【例题·单选题】(2010年)下列人员中,不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是( )。

  A.上市公司的总会计师

  B.持有上市公司3%股份的股东

  C.上市公司控股的公司的董事

  D.上市公司的监事

  『正确答案』B

  『答案解析』根据《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人包括:(1)发行人的董事、监事、高级管理人员;(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。本题B选项持股比例未达到5%,不属于内幕信息的知情人。

  【例题·多选题】根据《证券法》的规定,下列尚未公开的信息中,属于内幕信息的有( )。

  A.上市公司的收购方案

  B.公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的28%

  C.上市公司的分配股利的计划

  D.公司财务负责人发生变动

  『正确答案』AC

  『答案解析』本题考核内幕交易。选项AC:上市公司的收购方案、分配股利的计划属于内幕信息;选项B:公司营业用主要资产的抵押一次不超过该资产的30%的,不属于内幕信息;选项D:公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于重大事件,但财务负责人发生变动并不属于重大事件,因此也不属于内幕信息。

【例题·多选题】下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。

  A.甲和乙机构投资者合谋,集中资金优势,联合买卖股票,造成证券市场价格变动

  B.假借客户的名义买卖证券

  C.甲与他人串通,利用资金优势,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易量

  D.上市公司董事李某知悉持股3%的股东王某将其所持公司全部股份转让,在该信息公开前李某将该消息泄露给他人

  『正确答案』ABC

  『答案解析』本题考核禁止的交易行为。选项AC:属于操纵市场行为;选项B:属于欺诈客户行为;选项D:由于持有公司5%以上股份的股东持有股份发生较大变化才属于内幕信息,故持股3%的股东的股份变化不构成内幕信息,不属于内幕交易。

  【例题·单选题】(2018年)根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是( )。

  A.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格

  B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额

  C.甲证券公司挪用客户账户的资金

  D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

  『正确答案』C

  『答案解析』选项A属于操纵证券市场行为;选项B属于制造虚假陈述行为;选项D属于内幕交易行为。

  【例题·多选题】(2011年)根据上市公司收购法律制度的规定,下列情形中,属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有( )。

  A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东

  B.投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%

  C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任

  D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

  『正确答案』ABD

  『答案解析』本题考核上市公司收购的概念。选项C:不符合“投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任”的规定。

  【例题·单选题】(2010年)某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是( )。

  A.合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

  B.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

  C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为

  D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考核操作证券市场行为。单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量,属于操纵证券市场的行为。

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