一、单项选择题
1、某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是( )。
A、证券投资咨询;证券经纪;证券交易有关的财务顾问业务
B、证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券投资活动有关的财务顾问证券交易、
C、证券自营;证券经纪;证券投资咨询
D、证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
答案：A
解析：本题考核证券公司注册资本的规定。选项B、C、D中，经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。因此本题只能选择A。
2、下列有关公开发行股票的说法正确的是( )。
A、必须是向特定对象发行股票
B、向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票
C、向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票
D、公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
答案：D
解析：本题考核公开发行证券的规定。根据规定，有下列情形之一的，为公开发行：
(1)向不特定对象发行证券;(2)向累计超过二百人的特定对象发行证券，因此选项A、B、C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，因此选项D是正确的。
3、某上市公司股本总额为5亿元，2009年拟增发股票2亿股，其中一部分采用配售的方式发售，那么该配售股份数量最多不应超过( )。
A、10000万股
B、15000万股
C、12000万股
D、20000万股
答案：B
解析：本题考核增发股票中配售数量的限制。根据规定，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。
4、某股份有限公司2006年5月发行3年期公司债券2500万元，1年期公司债券1000万元。2008年4月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件，计划再次申请发行公司债券。经审计确认该公司2008年3月末净资产额为8000万元。该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )。
A、1200万元
B、1000万元
C、800万元
D、700万元
答案：D
解析：本题考核公司债券的发行条件。发行公司债券，其累计债券总额不超过公司净资产额的40%，累计债券总额是指公司成立以来发行的所有债券尚未偿还的部分。本题该公司净资产额为8000万元，本次发行公司债券额最多不得超过700万元(8000万元×40%-2500万元=700万元)。
5、下列关于公开发行公司债券的说法中，错误的是( )。
A、股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司净资产不低于人民币6000万元
B、累计债券余额不超过公司资产总额的40%
C、最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D、募集的资金投向符合国家产业政策
答案：B
解析：本题考核公司债券的发行条件。根据规定，公司公开发行公司债券的，其累计债券余额不得超过公司“净资产”的40%，因此选项B的说法是错误的。
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