中级会计职称考试《中级经济法》预习：证券市场禁入措施

证券市场禁入措施

(1)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取“3～5年”的证券市场禁入措施。

(2)被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

(3)行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取“5～10年”的证券市场禁入措施。

(4)有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取“终身”的证券市场禁入措施：

①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的;

②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;

③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;

④其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

(5)有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：

①主动消除或者减轻违法行为危害后果的;

②配合查处违法行为有立功表现的;

③受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的;

④其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

 

　　【考呀呀】最新资讯：

　　>>>各地2024年中级会计信息采集时间及网址

　　>>>2024年中级会计报名时间公布啦

　　>>>下载：2024年中级会计三色笔记

　　>>>19元/科 2024年中级精讲班（精讲+题库）

　　【考呀呀】备考资料：

　　资料一、中级会计智能题库章节练习免费做

　　资料二、18年-22年近5年中级会计历年真题

中级会计三色笔记/学霸笔记/历年真题/考试大纲 一键领取>>>